宏微科技 (688711): 回答：尊敬的投资者，您好！公司已成立风控管理部，目前有3名工作人员，作为审计和内部控制工作的归口管理部门，明确了审计工作和内部控制工作的组织架构、工作职责和工作程序，并且制定了规范的管理制度，确保了风险管理工作的有效开展。 审计工作方面：部门结合公司业务发展情况和风险评估结果，制定年度审计工作规划，并按计划和程序组织实施，及时、定期地向管理层报告审计活动和结果。对于发现的问题，及时和相关责任部门沟通确认，并监督跟进问题整改结果，确保问题闭环管理。 内部控制方面：公司在战略、销售、资金、生产、采购、人力、研发等各个领域，均制定一系列完善的管理制度。根据公司业务发展情况，及时开展风险评估工作，通过充分的识别和分析，向管理层提示风险和并给出风险控制建议。在风险跟踪过程中，充分运用授权审批、预算控制、绩效考核等内部控制手段，使风险得到有效控制，保证了公司资产安全和财务报告等相关信息的真实、准确。每年，根据上市公司要求，定期开展内部控制自我评价，评估内部控制在设计和执行层面的有效性，并披露《内部控制自我评价报告》。 感谢您的关注，谢谢！

2022-11-04 09:27:48