尊敬的投资者，您好！公司与中原资产均为河南省省属企业，河南省财政厅代表河南省政府对公司及中原资产履行出资人职责。感谢您对公司的关注！

2023-12-01 15:43:38

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尊敬的投资者，您好！中原证券股份有限公司与中原银行股份有限公司之间没有股权关系，中原证券股份有限公司的控股股东河南投资集团有限公司是中原银行股份有限公司第一大股东。感谢您对公司的关注！

2023-11-29 11:17:58

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尊敬的投资者，您好！公司已于2023年3月通过减资退出河南中原大数据交易中心有限公司股份股权，目前未持有该公司股份。感谢您对公司的关注！

2023-11-21 16:00:19

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尊敬的投资者，您好！公司暂无重组计划。公司将严格遵照上交所《股票上市规则》有关要求履行信息披露义务，请您关注公司后续披露的有关公告。感谢您对公司的关注！

2023-11-20 15:05:12

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尊敬的投资者，您好！公司暂无合并计划。公司将严格遵照上交所《股票上市规则》有关要求履行信息披露义务，请您关注公司后续披露的有关公告。感谢您对公司的关注！

2023-11-20 15:05:12

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尊敬的投资者，您好！截至2023年11月15日，公司在审IPO项目(含上证主板、深证主板、创业板、科创板、北交所)5家。公司高度关注在审项目的舆情状况，将按照交易所要求及时报送相关文件。感谢您对公司的关注！

2023-11-15 09:23:00

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尊敬的投资者，您好！公司未与河南中原大数据交易中心有限公司有业务往来。感谢您对公司的关注！

2023-11-16 15:33:34

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尊敬的投资者，您好！公司股价受宏观经济政策、行业发展、资本市场环境、投资者预期等多重因素影响，短期波动具有不确定性，敬请投资者理性看待股价波动。截至目前，公司尚未有回购计划，且未知悉公司股东的增持意向。未来如有上述信息，公司将严格按照有关法律法规履行信息披露义务。感谢您对公司的关注！

2023-11-02 17:18:29

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公司回复：根据公司披露的2023年半年报，公司资产管理业务手续费净收入同比增长55.01%，主要原因为本期资产管理业务总规模增加。未来，公司资管业务将紧密结合公司财富管理转型机遇，强化与财富管理业务的协同联动，深化资产配置服务；围绕公司客户差异化需求，加强团队建设，强化投研能力，将资管产品打造成客户信赖的理财工具，持续提升业务规模；研究高净值和机构客户特定需求，积极开发专属的定制化产品；加强合规与风控管理，全面推进资管业务一体化平台建设。

2023-09-14 00:00:00

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公司回复：公司按照谨慎性和充分计提的原则评估每笔业务的信用风险，通过预期损失模型计提减值准备。公司会持续监控担保品市值和融资人信用状况的变化，审慎评估业务风险，若出现担保品市值下跌等不利因素，公司将严格按照企业会计准则及公司会计政策规定，足额计提当期减值准备。并及时予以披露，有效保证公司可持续稳健发展。

2023-09-14 00:00:00

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公司回复：公司的主要业务为证券经纪业务、自营投资业务、投行业务、私募基金管理业务、另类投资业务、期货业务和区域性股权市场业务等。一、证券经纪业务方面：公司经纪业务的竞争力主要体现在以下方面：1、区域资源和网点优势。深耕河南，地处中部人口大省，在政企关系、网点布局、银行等线下渠道合作和零售客户开发上具备较强优势。截至2023年6月底，财富管理业务共在省内及全国重点城市设立分支机构108家（包括29家分公司和79家营业部），77%的分支机构（包括17家分公司和71家营业部）集中在河南。2、稳固的零售客户基础和优秀的人才队伍。财富管理条线多年深耕省内外核心区域，逐步建成了一支由800余名服务团队，形成了总分协同的“1+N”服务模式，服务客户超300万户，托管资产近2000亿元，是公司重要基础业务和主要收入来源。3、特色品牌优势。作为14家A+H两地上市公司之一，条线持续以提升客户价值为中心，以投顾+投教作为抓手，高效对接客户差异化需求；同时创建了多个服务品牌，例如“财富中原”服务品牌，“赢在中原”实盘大赛，“逐鹿中原杯”私募大赛等。未来，公司证券经纪业务坚持“固本强基、稳中求进”的工作总基调，紧扣“稳份额、增利润”的核心目标，重塑总部、分公司、营业部功能定位，以总部级投顾体系建设为抓手深化财富管理转型，加强营销体系建设和线下渠道功能，促进金融科技和证券经纪业务深度融合，构建内部高效的业务协同机制，加强人才培养及市场化考核机制建设，激发经营活力，提高人均产效，夯实筑牢公司利润的“压舱石”。自营业务方面：公司自营业务的竞争力主要体现在以下方面：1、优秀的自营投资团队。自营团队具备专业的投资知识和技能，能够较好地把握市场机会；团队具有较强的分析与研判能力，能够进行深入的市场研究和投资分析，特别是上半年，公司固定收益投资团队抓住债券市场的波动，通过交易策略制定和仓位的调整，既避免上行期的投资损失，又在振荡期和下行期抓住投资机会取得和扩大投资收益。2、具有较强的风险控制能力。公司在业务部门、分公司以及公司三个层次建立了多维度的风险管理机制，对市场风险、信用风险、流动性风险等进行全面的评估和控制，以确保自营业务的安全性和稳定性。3、具有较强流动管理能力。完善的资金管理体系和优秀的资金管理团队，保障了业务安全性的前提下，实现最大化的收益。4、公司对信息技术升级的重视。公司重视对自营业务上的持续信息，使得投资团队快速获取市场信息和交易数据，提高投资业务效率，加强了自营业务内部交易管理，提升了风险管理水平。未来，自营业务条线将根据公司战略规划，重点做好固定收益与权益类投资业务。秉承“灵活配置、稳健操作”的原则，在保障资金安全前提下，力争取得较好投资回报。一是权益投资将向中性投资策略转型，积极发展衍生品业务、量化交易、机构资本中介业务以及方向型投资业务，增加收入的稳定性和多样性；二是固定收益投资业务将从做精做细利率投资业务、适度挖掘信用溢价、积极开展债券销售业务、做好固收+业务等，多方面共同发力，平衡好资产配置，拓展业务广度和深度，提升盈利能力；三是持续加强合规风控能力建设，通过完善业务系统建设，大力推进业务和科技的融合，通过建设多层次合规风控体系，为业务快速健康发展保驾护航。投行业务条线：全面注册制实施背景下，投行业务正加速由传统承揽为核心能力的“小团队”模式，向以满足企业估值定价、发行承销、保荐跟投、战略配售、交易做市等多元投融资需求，提供全生命周期融资服务的“集团军”模式转型，投行资本化趋势也日益明显。目前，公司投行仍处于偏传统的业务模式，下一阶段要围绕打造特色投行进行积极布局。业务定位方面，结合公司作为中小投行的客户储备实际，探索以深交所、创业板和北交所上市保荐项目为重点，集中资源进行拓展，长期坚持、久久为功。业务布局方面，加大投行业务资源在省内的布局，不断完善已有的目标市场责任制，提升服务省内企业上市五年倍增行动计划的能力和效果；持续加强投行团队建设，保持提升市场竞争力，深耕优势区域、拓展目标客户，同时加大对省外市场的拓展力度，形成省内外相互促进的发展格局。私募股权投资方面：公司通过子公司中鼎开源及其子公司开展私募基金管理业务。中鼎开源根植河南、面向全国，以“投资、投行、投贷”三位一体的金融服务模式支持实体经济发展。与河南省财政厅、科技厅合作设立了河南省首支财政涉企资金基金化改革基金--中原科创风险投资基金，规模5亿元；与郑州、洛阳、鹤壁、濮阳、安阳、商丘、驻马店等地方政府平台合作，设立产业投资基金等10余支；与多家上市公司谋划合作设立并购基金、定增基金；目前管理基金总规模56.995亿元。中鼎开源及旗下开元私募累计投资企业超过200家，所投企业建龙微纳、西安炬光、瑞丰新材、惠丰钻石等多家企业实现了上市，其中建龙微纳系中部六省首家科创板上市企业。《河南省推进企业上市五年倍增行动实施方案》明确指出“发挥中原证券本土券商主体作用，推行投行、投资、投贷联动'三位一体’金融服务模式”。中鼎开源紧紧围绕我省“十大战略”，背靠中原证券，以“三位一体”金融服务为重要抓手，支持更多科技创新企业走专精特新高质量发展之路，助推更多企业登陆资本市场。未来，中鼎开源将抓住全面注册制改革和河南省政府“企业上市五年倍增行动”的政策机遇，进一步明晰定位，统筹内部一体化运营管理，聚焦主责主业和相对优势领域，提高运行效率，深耕细作，围绕母公司“三位一体”金融服务模式，着力推动鼎豫向北基金、卫辉基金的高质量投资运作，深化与知名投资机构合作，聚焦先进制造、数字经济、生物医药、新能源新材料、现代农业等重点领域，逐步形成“投资—增值退出—再投资”的良性循环，推动实现高质量发展。另类投资业务方面：公司通过子公司中州蓝海开展另类投资业务。中州蓝海依托于母公司中原证券的品牌优势和资本实力，内部通过与公司投资银行、财富管理等条线的协同，发挥“三位一体”金融服务模式优势，外部通过与国内专业机构、银行的紧密合作，拓宽优质项目获取渠道，全面服务、赋能被投企业。2023年上半年，中州蓝海新增直接投资股权项目2单，规模人民币1,400万元，新增金融产品投资2单，规模人民币2,000万元。各类退出投资项目6个，回收投资额人民币3,500.95万元。至2023年6月底，中州蓝海在投项目51单，规模总计人民币28.78亿元。未来发展方向：中州蓝海将加强与公司研究所、投资银行等条线的协同，探索中小微企业全生命周期服务模式，深入调研、系统梳理中小微企业全业务链，服务企业成长，久久为功，不断提升影响力和差异化竞争力，支持实体经济发展，提升投资收益率，为公司高质量发展做出积极贡献。期货业务方面：公司通过中原期货开展期货业务。中原期货注册资本3.3亿元、净资产4.37亿元、净资本2.38亿元，行业排名分别为97、104、110位。旗下拥有10家分支机构，经纪业务客户权益25亿元左右，行业排名92位。资产管理期货CTA产品运行良好，年化收益13%以上。风险管理子公司重点开展优势品种基差贸易、仓单服务和做市业务，目前运行做市品种7个。中原期货基本形成了以经纪业务为基础，资产管理业务、风险管理业务为两翼的业务架构。在尿素、纯碱、花生、硅铁、硅锰5个品种产业链上已形成相对市场服务优势。

2023-09-14 00:00:00

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公司回复：中原证券股份有限公司是注册地在河南的一家法人证券公司。公司先后于2014年和2017年在联交所主板和上交所主板上市，成为全国证券行业第八家A+H股上市券商，也是河南省首家实现沪港两地上市的金融企业，是河南省多层次资本市场发展的重要载体。目前中原证券共有员工近3000人，总资产超560亿元，在上海、北京、广州、深圳、香港和全国三分之二以上的省会城市及河南省内各省辖市和经济强县设有证券分支经营机构108家左右，其中河南地区分支机构88家。近年来，公司持续以提升客户价值为中心，以投顾+投教作为抓手，凭借公司多年培养的优秀投顾和对机构投资的深入研究，高效对接客户差异化需求；同时创建了多个服务品牌，例如“财富中原”服务品牌，“赢在中原”实盘大赛，“逐鹿中原杯”私募大赛等，取得良好的市场反馈。近些年，随着券商头部优势越发明显的趋势下，公司投行业务一方面受头部券商抢占市场份额影响，在承揽方面的本土优势逐渐减小，市场占有率较低，另一方面经过多年耕耘和积累，公司投行业务自2021年以来品牌知名度有了较大提升，投行执业质量被中国证券业协会评为A类。特别是，公司投行高度重视省内项目资源的开发和深化相关企业服务，并已积累了一定的资源，下一步将逐步转化为项目储备。

2023-09-14 00:00:00

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尊敬的投资者，您好！未来，公司将积极把握新一轮国企改革深化提升行动政策机遇，强化战略引领和目标引领，坚持加强党的领导、服务实体经济、防范金融风险和深化金融改革等基本原则，立足于自身资源禀赋，本着特色化、差异化定位，充分发挥自身的优势，以“合规、诚信、专业、稳健”行业核心文化理念为导向，统筹协调，重点从加强党的领导、整合业务资源、深化业务转型、补齐业务短板、推进管理提升和做好组织保障六个方面推动公司高质量发展。公司在2023年半年度报告中，对未来的工作安排及各条线的展望做了详细披露，敬请您查阅。公司将结合自身战略和发展需要，适时考虑引入战略投资者等方案。感谢您对公司的关注！

2023-09-13 15:08:12

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公司回复：公司通过子公司中州国际及其子公司开展境外业务。公司经过慎重考虑和多轮研究，将中州国际的定位调整为“窗口”和“中介”平台，重点发展投行、经纪以及服务于经纪业务孖展融资相关业务。上半年，中州国际在境外经纪业务方面，通过加强销售团队建设，入库产品增加到20个，产品体系和专业化能力建设得到增强，与多家高净值客户、上市公司大股东和机构客户实现了业务落地。发力债券发行业务，参与南洋商业银行AT1发行，取得全球协调人角色，突破过往单个项目承销金额记录。投行业务方面，加强投行业务与各业务板块和母公司的业务联动，市场知名度不断提升。截至2023年6月30日，中州国际总资产15.38亿港元，净资产6.07亿港元；2023年上半年，实现收入及其他收益0.39亿港元，净利润-0.10亿港元，相较前几年，亏损得到了有效控制。

2023-09-08 00:00:00

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公司回复：公司将结合发展战略、资本市场、经营情况及货币资金情况等因素，综合考虑后续定增事宜。

2023-09-08 00:00:00

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公司回复：公司按照谨慎性和充分计提的原则评估每笔业务的信用风险，通过预期损失模型计提减值准备。公司会持续监控担保品市值和融资人信用状况的变化，审慎评估业务风险，若出现担保品市值下跌等不利因素，公司将严格按照企业会计准则及公司会计政策规定，足额计提当期减值准备。并及时予以披露，有效保证公司可持续稳健发展。

2023-09-08 00:00:00

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公司回复：公司对融资融券业务、股票质押式回购交易业务、约定购回式证券交易业务及境外子公司孖展业务设置融资方、担保或标的证券准入要求，根据业务特征建立了担保物范围及折算率、保证金比例、维持担保比例或履约保障比例等，通过尽职调查、征信授信、分级授权进行前端审核控制，通过逐日盯市对集中度、合约期限、维持担保比例或履约保障比例、重大事项等风险状况进行事中动态监控，通过强制平仓、违约处置等方式进行风险处置。上半年，公司不断完善融资类业务授权管理体系，优化股票质押业务单证券融资金额的决策流程，公司各项业务未新增重大信用风险。

2023-09-08 00:00:00

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公司回复：在今年以来A股二级市场持续调整的大背景下，再融资政策收紧，适当限制破发、破净、经营业绩亏损等企业的再融资，关注募资使用情况，一方面，将倒逼企业和投行在首发募资时合理定价，切实保护投资者利益；另一方面，将敦促上市公司切实提高经营业绩，约束盲目融资扩张。近几个月陆续有上市公司撤回或终止定增，据不完全统计，年初以来截至8月底，沪深两市共34个再融资项目叫停，远超去年全年的15个。再融资政策收紧对公司融资和部分业务发展将产生一定影响，但影响有限。在公司在融资方面，中原证券作为A+H两地上市券商，可以通过股权融资和债权融资满足经营发展所需资金。在再融资收紧的情况下，公司更多通过发行公司债、次级债等融资方式补充长期资金，通过回购、拆借、转融资及发行收益凭证等方式融入短期资金，保证各项业务资金需求，促进各项业务正常开展。公司投资银行业务方面，根据过往经验，再融资政策的收紧可能会对券商的投行业务产生一定的影响。2022年，超八成的券商投行收入都有不同程度的下跌。Wind数据显示，今年上半年，通过IPO、增发、再融资等方式累计融资6637亿元，去年同期则融资7377.6亿元，同比下降10%。总之，A股市场股权再融资融资总额下滑导致券商股权主承销金额减少，对券商投行业绩的造成一定程度的影响。一级市场股权投资业务方面，短期内再融资收紧政策对投资业务影响不大。公司采取“审慎投资”、“分散投资”的策略，对单笔项目投资金额进行控制，短期内资金需求不大。

2023-09-08 00:00:00

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公司回复：在融资融券业务方面8月27日，经证监会批准，上交所、深交所、北交所发布通知，修订《融资融券交易实施细则》，将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例由100%降低至80%。融资保证金最低比例的调整或将影响公司融资融券业务规模，两融业务规模的扩大会导致公司风险覆盖率、流动性覆盖率、净稳定资金率、融资（含融券）的金额/净资本等风控指标发生变动，但考虑到公司两融业务2023年风险限额，即使两融业务规模在政策影响下在现有规模的基础上有所增加，在2023年风险限额范围内对公司风险控制指标的不利影响有限，整体风险可控。针对可能存在的融资规模增加、融资额度不变，担保品减少导致风险敞口增加的情形，公司对担保证券采取差异性管理，可以放宽优质标的保证金管理，提升资质差的证券的保证金比例，以控制两融业务敞口增加风险。随着活跃资本市场一揽子政策逐步出台，投资者信心将逐步的到恢复，在权益市场预期走势向好，市场中长期利率呈现下行的趋势等，市场风险整体敞口会有缩小趋势，但仍要控制风险敞口，利用期货期权产品管理风险，稳健投资，做好风险防范工作。

2023-09-08 00:00:00

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公司回复：截至2023年7月末，公司净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等主要风险控制指标均持续符合公司标准及监管要求。2023年6月，公司净资本为81.48亿元，较2022年末（81.08亿元）增加0.40亿元，主要原因是公司未分配利润增加；风险覆盖率为210.24%，较2022年末（220.96%）减少4.85%，资本杠杆率为16.20%，较2022年末（18.79%）减少13.78%，主要原因是公司非权益类证券及其衍生品规模增加；流动性覆盖率为170.82%，较2022年末（192.85%）减少11.42%，主要原因是未来30日现金流出中30日内须偿还的次级债务和其他债务规模增加；净稳定资金率为154.73%，较2022年末（158.54%）减少2.40%，主要原因是其他所有资产规模增加。

2023-09-08 00:00:00

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