国海证券 (000750): 回答：答：“十四五”以来，公司坚持“以客户为中心“，以投研为引领，打造零售财富、资产管理、机构服务与投资、企业金融四大主线业务，一大精品研究平台，实施组织机制建设、人才队伍建设、文化品牌建设、卓越中台建设、财务管理升级五大工程。其中，零售财富业务通过做大客户规模和深挖客户价值，努力向价值导向、体验卓越的财富管理服务转型。截至2023 年 6 月末，公司零售客户数达到 286 万户、托管资产规模达到 2,442 亿元，分别较“十三五”末增长了 34%、31%，零售托管证券市值较“十三五”末提升了 3 名；打造投顾服务拳头产品，投顾签约资产持续提升，较“十三五”末增长89%，投资咨询业务净收入较“十三五”末提升了 9 名。证券经纪业务净收入较“十三五”末提升了 8 名。融资融券利息收入较“十三五”末提升了 1 名。投行业务聚焦战略新兴产业和重点区域，夯实客户基础，加快股债项目储备和落地。深耕广西本土，设立川渝分公司，根据贵州、重庆等地项目经验，力争在西南地区取得差异化竞争优势，同时积极拓展京沪粤江浙等发达地区。“十四五”以来已服务 6 家企业挂牌上市，完成全国首单可持续发展挂钩公司债、深交所首批碳中和债等多个首单创新项目。其中，2023 年上半年助力田野股份、华原股份 2 家广西企业在北交所成功上市，服务地方经济发展进一步取得成效。2023 年上半年，公司 IPO 保荐家数排名行业第 19 位，承销绿色公司债券金额排名行业第 16 位。同时，公司在顶层设计上进行优化，设立企业与零售客户协同专项委员会，加强业务线资源联动，下一步将加快项目储备、客户资产引入。资管业务努力培育有市场竞争力和影响力的固收、量化产品线。其中，私募量化中性、量化增强等产品收益率达到行业前 1/4 水平。截至 2023 年 6 月末，公司受托客户资产管理业务净收入行业排名 30 位。旗下公募基金子公司国海富兰克林致力于成为具备全球视野的投资专家，努力建设权益投资特色，公募基金管理规模较“十三五”末显著增长。子公司国海创新资本专注中国经济新动能，围绕“科技创新、健康生活”两条主线，打造精品基金和投资项目，在新能源、新材料、先进制造、医疗健康等领域投资优质企业，荣获中国券商私募管理机构十强奖项。销售交易与投资业务着力拓展金融市场业务，持续做强金融市场业务平台，巩固金融债承销品牌，打造做市业务优势，稳步开展利率互换和票据交易业务，积极向 FICC 业务转型；构建自营多元投资策略，加强投研体系和投研队伍建设。“十四五”以来，国开行金融债承销金额保持券商前 7位，进出口行金融债承销金额保持券商前 8 位，农发行金融债承销金额保持券商前 5 位。“十四五”以来公司着力打造具有品牌影响力的专业研究团队，2022 年公募基金佣金分仓市场份额达 0.96%，较“十三五”末提升 0.74 个百分点。下一步研究所将持之以恒打造为公司研究中心、品牌中心、协同中心、人才中心、创收中心。同时，我们也关注到截至 2023 年 6 月末，公司净资产处于行业中游。目前公司非公开发行股票事项已获得批复，正在推进发行相关工作，待发行完成后，公司资本实力将进一步增强，引领带动公司业务发展，提升公司行业竞争力。

2023-08-25 00:00:00