环旭电子 (601231): 回答：【回答】公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所有关要求，加强信息披露工作，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。公司股东会、董事会、监事会、各经营层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东会、董事会和监事会并能认真履行职责，关联董事能够主动对相关关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。具体来说：（一）在股东与股东会方面：公司能够根据法规要求，召集、召开股东会，股东会的会议筹备、会议提案、议事程序、会议表决和决议、决议的执行和信息披露等方面符合规定要求。能够确保所有股东，尤其是中小股东充分行使表决权，享有平等地位。（二）在控股股东与上市公司的关系方面：公司与控股股东相互独立。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司建立了防止控股股东及其关联企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，未发生过大股东占用上市公司资金和资产的情况。（三）在董事和董事会方面：公司严格按照《公司法》《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据《董事会议事规则》等制度，认真出席董事会会议。公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会，其成员组成合理。专业委员会设立以来，均严格按照相应工作条例开展工作，已在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作用。独立董事均严格遵守《独立董事工作制度》，认真负责、勤勉诚信地履行各自的职责，独立董事在审议关联交易、内部控制规范的过程中提出了宝贵的意见与建议。（四）在监事和监事会方面：公司监事会能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己的职责，对公司财务以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，并发表意见。（五）关于绩效评价和激励约束机制：公司建立了公正、透明的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。（六）在信息披露与透明度方面：公司严格按照有关法规要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，切实履行上市公司信息披露的义务，保证公司信息披露的公开、公平、公正，积极维护公司和投资者，尤其是中小股东的合法权益。报告期内，公司不存在因信息披露违规受到监管机构批评、谴责或处罚的情况。（七）在投资者关系及相关利益者方面：公司牢固树立回报股东的意识，健全现金分红制度，保持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，保证现金分红信息披露的真实性。公司积极接待各类投资者，并在公司网站上开设投资者关系板块，进一步加强了投资者对公司的了解和认同，促进了公司与投资者之间的良性互动，有利于切实保护投资者利益。公司能够充分尊重和维护员工、供应商、客户、银行等利益相关者合法权益，在经济交往中做到互惠互利，以推动公司持续、健康发展。（八）在内部控制制度的建立健全方面：公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，强化内控规范的执行和落实，在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性进行了自我检查与评价。总体上，公司治理规范、股东会、董事会、监事会、管理层各司其职、有效运作，内部控制完善有效，对公司的高质量发展起到了良好推动作用。在强监管、重合规的时代背景下，好的公司治理对公司发展有何帮助？资本市场新形势对上市公司证券合规提出新要求。一是新法新规陆续出台，监管态势趋紧。近年来，包括新《证券法》在内的涉及资本市场一系列新的证券法律法规、规章制度颁布出台，对上市公司证券合规提出了新的要求和挑战。二是立体化追责力度升级。“零容忍”打击欺诈发行、财务造假、操纵市场等违法行为的执法形势下，上市公司及其董监高面临的行政、民事、刑事等法律风险急剧加大。证券监管部门强调对违法违规行为实行“行政处罚+民事赔偿+刑事追责”全方位追责。在此形势下，上市公司完善治理、强化合规非常重要。一是好的公司治理是上市公司规范运作、合规经营的基础。公司治理是公司内部处理分权与制衡、激励与约束问题的一系列制度安排，公司治理规范，公司就能有较好的发展基础和保障；反之，公司治理不健全，则是发展上的隐忧，在某些时候可能酿成大祸。从实践中来看，治理完善的公司不会发生大的违规风险，而反过来，那些发生严重违规事件的公司则都能在其公司治理上找到根源。二是好的公司治理是公司高质量发展的重要动力。上市公司高质量发展是当前重要的时代主题。只有公司治理完善，股东会、董事会、监事会、管理层能够各司其职，处于良好的分权制衡运作状态，公司的长治久安、基业长青才有保障和动力；否则，有可能一时发展不错，但长期看风险极大，容易栽跟头、走弯路，甚至造成不可逆的致命错误。只有在良好公司治理基础上的发展才有可能是高质量发展。

2024-04-19 00:00:00